一、對當前銀行合規與從業人員管理要求
? 國家及監管走向與商業銀行職責
? 案件防控與銀行從業人員內控合規管理
? 銀行業監管檢查典型問題梳理
二、銀行合規管理干部職責分析解讀
? 新形式下對銀行合規管理的基本要求
l 內控合規管理基礎性規定
l 制度、流程、機制等總體工作要求
? 基本職責規定
l 分行合規部職責
l 兼職合規人員職責
? 兼職合規人員的作用
三、銀行合規工作中的風險管理
? (銀行風控文化的構建、內部風險控制制度的健全、有效和執行
? 銀行員工遵守執業紀律和職業道德的問題
? 防范內幕交易、操縱市場、不正當關聯交易
? 運營安全和信息技術系統的穩定
? 信息披露的風險
? 資產的安全完整的管理
? 新產品、新業務的合法合規性設計
四、嚴監管下的風險案件特點與案例分析
? 飛單銷售
? 非法集資
? 民間借貸
? 內部舞弊
? 互聯網金融模式的風險
